15、关于证券业协会的叙述正确的是（ABCD）。
A、证券业协会是证券业的自律性组织是社会团体法人 B、证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 C、根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会 D、证券业协会应当履行证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员合法权益的职责
16、中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是（ABCD）。
A、依法制定有关证券市场监督管理的规则、规章 B、负责监督有关法律法规的执行 C、负责保护投资者的合法权益 D、对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维护公平而有序的证券市场
17、证券市场的形成主要得益于（ABC）。
A、社会化大生产和商品经济的发展 B、股份制的发展 C、信用制度的发展 D、国家政策的支持
18、20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是（ABC）。
A、公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位 B、仍处于萌芽阶段 C、股份公司数量剧增 D、有价证券发行总额剧增
19、证券市场中介机构主要包括（ABC）。
A、证券公司 B、证券登记结算机构 C、证券服务机构 D、证券交易所
20、进入21世纪，金融创新深化的表现是（ABCD）。
A、结构化票据，交易型开放式指数基金（ETF）各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易 B、天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷 C、场外交易衍生品快速发展以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现 D、新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分
21、2000年3月18日，EURONEXT的泛欧交易所由（ABC）合并而成。
A、阿姆斯特丹交易所 B、布鲁塞尔交易所 C、巴黎交易所 D、伦敦交易所
22、我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（ABD）。
A、外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B股交易。外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员 B、允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务 C、加入后4年内，允许外国证券公司设立合营公司 D、允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务
23、国际证券市场发展现状与趋势主要表现在（ABCD）。
A、证券市场一体化，投资者法人化 B、金融创新深化，金融机构混业化 C、交易所重组与公司化 D、金融风险复杂化，金融监管合作化
24、所谓“股权分置”是指新中国资本市场建立之初遗留下来的上市公司股权按所有者属性及取得方式区分为（ABC）等不同类别。
A、国有股 B、法人股 C、普通公众股 D、公司集团股
25、证券交易所的主要职责有（）。
A、提供交易场所与设施 B、制定交易规则 C、监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性 D、确保交易市场的公开、公平和公正
26、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，具体包括（ACD）。
A、提货单 B、购物单 C、仓库栈单 D、运货单
27、2006年3月起，中国证监会开展了旨在进一步促进上市公司规范运作，加强上市公司治理、提高上市公司质量的专项活动，主要涉及（ABCD）。
A、完善上市公司监管体制 B、强化信息披露，规范公司治理 C、清欠违规占用上市公司资金 D、建立股权激励机制
28、资本证券是指（ABCD）。
A、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券 B、持有人有一定的收入请求权 C、是有价证券的主要形式 D、狭义有价证券即指资本证券
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