14日晚间消息，证监会公布一系列行政处罚决定书，诸多证券公司、上市公司和期货公司的高管人员受到警告、罚款甚至吊销从业资格等不同程度的处罚。其中包括广东证券董事长钟伟华、原三江源证券董事长贺年、富成证券原董事长孙德明鑫国联期货上海营业部负责人奚家松、经易期货上海营业部负责人尹光夫、科龙电器原董事长顾雏军等。 其中，经查明，科龙电器披露的2002年、2003年、2004年年度报告存在虚假记载、重大遗漏等违法事实，对科龙电器处以六十万元罚款；对顾雏军给予警告，并处以三十万元罚款；对刘从梦、严友松、张宏分别给予警告，并处以二十万元罚款。 广东证券及其相关人员在科大创新的首次公开发行 股票中存在违法行为，科大创新采取虚增销售收入及账外处理费用的方式虚增利润822.19万元。证监会因此对钟伟华等人处以警告和3万元罚款。日前，广东证券已依法被责令关闭。 三江源证券董事长贺年因挪用客户国债的行为违反了《证券法》，证监会对贺年处以吊销贺年的证券从业资格证书的处罚。 富成证券因存在非法挪用客户企业债券1.66亿元、违规开展委托理财业务、违规拆借资金违法行为，当事人孙德明、易培剑被吊销证券从业资格证书。 鑫国联期货因违反《期货交易管理暂行条例》，其上海营业部被处以给予警告和10万元罚款，奚家松被处以2万元罚款，万纪忠被处以1万元罚款。 经易期货因违反《期货交易管理暂行条例》，其上海营业部被给予警告，并处以10万元罚款，陈进华被处以2万元罚款，周想平被处以1万元罚款。 证监会行政处罚书(科龙电器及顾雏军、刘从梦等) 证监会行政处罚决定书(钟伟华和张拥军等) 证监会行政处罚决定书(上海大众公用) 证监会行政处罚决定书（深大通） 证监会行政处罚决定书(贺年) 证监会行政处罚决定书（王斌红、张向际） 证监会行政处罚决定书（李永宽、范洪、陈义萍、陈业高） 证监会行政处罚决定书（王国端、徐铁峰、陈同兴、梁垣英、蔡拾贰） 证监会行政处罚书（方大集团及熊建明等人员） 证监会行政处罚决定书(经易期货相关人员) 证监会行政处罚决定书(鑫国联期货相关人员) 证监会行政处罚决定书(孙德明、易培剑)
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