OCLC成功的三大要素
[作者] 欧阳少春
[单位] OCLC亚太部
[摘要] 协作精神,会员制度和非营利性质为OCLC诞生,发展和成功的三件主要法宝.OCLC靠着协作精神,
与世界各国图书馆一道建造出一个以《世界书目》为中心的"全球村图书馆",一个不受地域,空间和时间
限制的图书馆.OCLC不以营利为自身存在和经营之目的,自始至终以"扩充获取世界信息的途经,降低获
取信息的费用"为自己的使命,使会员图书馆和用户从协作中获得最大的益处.OCLC将自己的一切经营策
略,公司政策和发展方向置于全体会员的监管之下,从而从根本上改变了OCLC和用户图书馆的关系.图书
馆为成为OCLC这个最大的图书馆网络的会员而骄傲,同时OCLC也属于每个为之骄傲的会员馆.
[关键词] 世界书目,OCLC,协作,非营利,会员制,会员图书馆,联合编目,馆际互借,资源共享
联机计算机图书馆中心(Online Computer Library Center,缩写为OCLC)始建于1967
年.通过36年的发展,OCLC由最初俄亥俄州54所大学图书馆组成的州内图书馆协作网,
发展成今天世界上最大的图书馆网络,向全球84个国家和地区的45000多个图书馆提供信
息服务[1].其发展之迅速,势头之强劲,至今有增无减.对于OCLC所取得的如此重大的
成功,许多信息工作人员习惯于从技术的角度对其进行研究.然而,所有机构都可以掌握并
有效地利用信息技术,但事实上,在能够掌握并有效利用信息技术的机构中取得重大成功的
却屈指可数.OCLC的成功,技术固然重要,但更重要的因素,笔者认为有三,即协作精神,
会员制度,非营利性质.
1,协作精神
OCLC的诞生,发展和成功的根源,千头万绪,基本上可归纳为两个字——"协作".1967
年7月5日,美国俄亥俄州高等院校的10位要人聚集在俄亥俄州立大学,发动了一场深刻
的图书馆革命,从理念和操作上永远改变了图书馆.他们试图将由弗雷德里克 格里德
利 基尔哥尔(Frederick Gridley Kilgour )弗雷德里克 格里德利 基尔哥尔(Frederick
Gridley Kilgour)是OCLC第一任总裁及首席执行官(任期1967-1980年).OCLC的主办公
楼便是以他的姓氏命名的"基尔哥尔楼".提议的一项计划付诸实践.基尔哥尔意识到,世
界各地的图书馆在花费大量的人力财力,对同一事情进行一次又一次的重复劳动,而重复最
多的就是图书馆的编目工作.当时,美国图书馆对一本书编目的财力消耗为30-60美元[2].
如果将在每种书上这些重复编目的花销加起来,无疑是个天文数字.当时图书馆各自为阵的
编目方式,对人力也是一种巨大的浪费.况且,图书馆采购和收藏的文献主题广泛,语种繁
多,若要一个编目人员掌握各种专业知识和多种语言是根本不可能的.因此,图书馆势必雇
用大量具有一技之长的工作人员来处理五花八门的文献资料.除编目外,各图书馆重复采购
资源也浪费大量的财力.随着信息生产量成指数增长和信息费用的日益昂贵,图书馆在经费
上面临的问题就日趋严重.
基尔哥尔相信,避免重复劳动,解决经费困难,只有走协同努力的道路.这种馆际间的
协作可以通过信息储存和检索系统来实现.他认为,一种书可以由一个图书馆编目一次,其
他图书馆应能分享那个图书馆的劳动成果[2].1967年7月5日,OCLC俄亥俄大学图书馆
中心OCLC在1967年7月15日成立,由俄亥俄州54所大专院校的图书馆组成,取名为俄亥
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俄大学图书馆中心(Ohio College Library Center),简称OCLC.OCLC于1977年改名为联
机计算机图书馆中心(Online Computer Library Center),而OCLC正好也是Online Computer
Library Center全名的缩写,故仍称OCLC,但含意不同.诞生了.经过4年的筹备,1971
年8月26日,俄亥俄大学奥尔顿图书馆(Alden Library)成功地通过OCLC对133本书进
行了联机编目,成为世界上第一个联机编目的图书馆[3].
OCLC联机编目的原理实际上很简单,但在36年前不能不说是个伟大的创举.当图书馆
编目人员对新采购的一本书进行联机编目时,他首先检索《世界书目》(World Cat )——
OCLC联机联合目录.如果他检索到需要的记录,便将其下载到本地数据库,也即临摹编目;
如果没检索到需要的记录,便编写一条新记录上传给《世界书目》,也即原始编目.OCLC在
为编目用户图书馆建立计算机档案(profile)时,由系统自动分派给图书馆一个图书馆代
号所有使用OCLC编目服务的图书馆,在开始使用之前,都会得到一个由OCLC分派的图书馆
代号.代号由3位字目和/或数字组成.例如,清华大学的图书馆代号是T3U.SLY代表上海
图书馆.由于OCLC用户增长迅猛,由3位字母/数字排列组合的代号在数量上已不够使用,
因此,现在的图书馆得到的代号为5位..一个图书馆无论是下载还是上传编目记录,同时
需要将自己的图书馆代号附带在那条记录上,设置到OCLC数据库.这时图书馆代号便成了
馆藏代号,即馆藏信息.该代号又与NAD(名称地址录)名称地址录的英文名是Name Address
Directory,简称为NAD.该数据库存有各OCLC编目用户的联系信息,如联系人,电话,通
信地址等.NAD于2003年改为Policy Directory(图书馆规章目录),信息包括所有NAD
数据库中的信息和图书馆馆际互借规章.数据库中相应的图书馆详细联系信息链接起来.
这个简单的联合编目过程给图书馆带来了两大益处.第一是临摹编目.临摹编目不仅解
决了以上提到的语言,专业知识等方面的问题,而且缩短了编目流程,提高了工作效率,节
省了人力财力.编目人员在绝大多数场合,不再需要对新采购的图书查证书名和作者,分派
主题词和分类号等.解放出来的人力,可分配到其他工作岗位,进一步提高图书馆的服务质
量及扩增服务项目.解放出来的财力,可用来购买更多的图书文献和图书馆设备.第二大益
处便是资源共享.如上所说,一个图书馆不管是从OCLC套录编目数据还是向OCLC上载编目
数据,其馆藏代号便附加到该编目数据上,设置到OCLC数据库中.如果另一个图书馆的工
作人员在OCLC数据库中查到这条编目数据,通过附带的馆藏数据(馆藏代号),他便能立刻
知道该编目数据所代表的实物(一次性文献)在哪家OCLC用户图书馆藏有,籍此而向那家
图书馆求借.这种馆际之间的相互借阅,不仅给图书馆团体联合采购带来了可能,而且向传
统图书馆"大而全,小而全"的观点提出了严峻的挑战.正是这种馆际互借,资源共享才使
得"全球村图书馆","无墙的图书馆"等概念没有沦为仅仅是图书情报学的时髦语汇,而是
确实存在的现实.
OCLC在36年的发展中,以协作为基础,从最初的54所高校图书馆组成的州高校图书
馆团体,发展成由84个国家和地区的45 000多个不同类型图书馆和信息中心组成的国际性
图书馆网络OCLC正式到中国大陆发展业务是1996年.当年,国际图联(IFLA)大会在北京
召开.大会期间,OCLC与清华大学签约协作,在清华大学图书馆成立清华OCLC服务中心.
经过近7年的协同努力,OCLC在中国大陆的用户已超过1 300家..OCLC 《世界书目》数
据库也发展成全世界数据量最大,使用量最高的书目数据库,拥有5 200多万条不重复的数
据,涵盖由440多种语言记载的4 000多年人类知识的结晶《世界书目》数据库里中文书目
数据量居第6位.到2003年6月30日为止,中文数据为1 118 276条.前5位分别为英,
德,法,西班牙语和日语.,平均每12秒钟增加一条新记录.至今,《世界书目》中的馆藏
数据已增至约8.88亿条.仅2002-2003财政年度,《世界书目》便新增230多万条书目记录,
增加馆藏数据5 470万条.当年,通过《世界书目》进行馆际互借达930万次之多OCLC馆
际互借服务(OCLC Interlibrary Loan Service)于1979年问世,迄今已成功进行了1.33
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亿次馆际互借.,检索文献近4 330万次[4].这些统计数字说明了这样一个事实: OCLC 《世
界书目》数据库中的5 200多万条不重复的书目记录,代表了5 200种书或刊或其它图书馆
资料;数据库中的8亿余条馆藏数据,实际上代表了8亿余册图书资料,而这些图书资料被
遍及世界的84个国家和地区约1万家图书馆和信息中心所收藏 在OCLC 45 000多家用户中,
监管会员图书馆占1/4,约1万家..有位工作多年的图书馆员感叹道:"OCLC对我来说意谓
着什么 它意谓着我拥有了全世界的书籍……"[5]!
在信息技术发展的今天,传统的协作精神仍是OCLC发展成功的基础和保证.从OCLC
未来3年发展战略上看[6],从OCLC最新研究开发的服务项目来看OCLC最新开发的服务有
"协作网上资源目录"(Collaborative Online Resource Catalog),简称CORC,是对网上
电子资源进行整理编目的服务.另一项新的服务是QuestionPoint,其前身是"协作数字参
考服务"(Collaborative Digital Reference Service),简称CDRS.,如果没有成千上万
的图书馆与OCLC的协作,要实现其3年战略规划,扩充《世界书目》数据库,成功发展新
的服务项目,是根本不可能的.
2,会员制度
OCLC的成功与其会员制度是分不开的,而会员制也是协作精神的具体表现.在36年的
发展中,其建立并逐步完善了一整套会员机制,以最合理的方式来体现其会员制度.通过这
种机制,OCLC会员馆得以行使自己的职责和权力,从宏观上监管OCLC章程的制定,经营的
策略以及发展的方向.OCLC监管机制由OCLC监管会员图书馆(Governing Member Library),
会员委员会(Members Council)和理事会(Board of Trustees)由下至上组成.
OCLC监管会员馆,是承诺将其采购的所有西文书通过OCLC编目系统进行编目的图书馆.
这些图书馆将自己的馆藏加入OCLC数据库,以促进全球性的资源共享.OCLC会员馆通过选
举会员委员会的代表,来行使监管OCLC的权力[3].
OCLC扩充修改其监管结构,使会员参与监管OCLC的机制,特别是在决策制定方面起重
要作用,并使这种监管方式制度化,是在1977年.会员馆要求在OCLC监管机制的结构上做
出一些根本变化,主要是因为"图书馆网络和图书馆……要求在制定那些对图书馆的预算和
图书馆运行有重大影响的决策方面,真正发挥作用……在重组过程中的一个根本目的应该
是,提供一种机制来监控政策的制定,使得OCLC能对所有用户提出的需求做出更有效地反
映"[7].OCLC监控机制重组的结果是OCLC会员委员会的产生委员会在1977年产生时命名
为"用户委员会"(Users Council),2001年改名为"会员委员会"(Members Council).,
并使这种监管方式制度化.
OCLC会员委员会由会员馆选出的60位代表组成.60位代表来自各种类型的监管会员馆,
代表着所在区域会员馆的利益,任期3年.会员委员会有以下主要责任:①鼓励并帮助OCLC
实施一切有利于会员馆的操作项目,计划或协作.②疏通会员馆与OCLC之间的信息流通渠
道.③选出6个图书馆员代表到OCLC理事会当任理事.④批准或否决理事会提出的OCLC
公司章程和管理条例的修改案.⑤从事为会员馆服务的其他有关工作[7].会员委员会每年
在OCLC总部召开3次会议,每次会议历时至少两天.与会期间,会员代表听取有关OCLC
各方面进展的汇报,提出议题进行讨论,交换意见,通过决议案,以切实履行会员拥有的权
力和义务.
随着监管机制结构的变化,OCLC理事会的理事也由原来的9位增至15位.其中,6位
选自于会员委员会,8位由理事会本身选举产生,第15位理事是由前14位理事聘任的OCLC
总裁及最高执行官.由理事会选举的8位理事任期为4年,这其中,3位必须来自图书馆行
业.由会员委员会选出的理事必须是会员委员会的代表,任期为6年.OCLC理事会是监管
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OCLC的最高权力机构,其权力类似美国大学理事会.从OCLC理事会成员的结构上.我们不
难看出,理事会的大多数成员来自于图书馆或与图书馆有关的行业,以确保会员馆在监管机
制中起主导作用.另外,由会员委员会选出的理事任期6年,这也进一步说明会员委员会是
OCLC监管机制中最为重要而又具有延续性的组成部分.
将会员馆融入OCLC的监管机制,从根本上改变了用户与OCLC的关系.这种关系不再是
一种买和卖的关系,而是会员与会员组织的关系.会员图书馆通过自己选出的会员委员会代
表来监管OCLC,这种机制使会员馆有一种归属感,一种"当家作主"感.OCLC也从会员馆
广泛听取意见和建议,敏锐地观察图书馆市场的需求变化,随时改进服务项目和开发更多信
息产品,更好地为图书馆服务.这种因OCLC会员制度而产生的良性循环,使得OCLC不断发
展进步.
3,非营利性质
OCLC的成功与其机构的非营利性质密切相关.在美国,非营利机构按其存在的目的一
般可分为3类:①从事由州政府委托的公共事务.②从事州政府和营利性机构都不愿从事的
而又有需求的公共事务.③从事影响州政府,营利和非营利机构政策方向的事务[8].
新成立的OCLC基本上属于第二类性质的非营利组织.在OCLC协作体中,没有任何一个
学术机构能够胜任由OCLC协作体所做的工作.在政府界,国会图书馆根本没有能力来进行
任何需要投入大量财力和人力的项目;营利机构也没有兴趣来建造并运行一个图书馆网络.
同时,OCLC从创建开始,就没有想到过要把其建成一个传统的商业机构,而是建成一个致
力于促进教育和科研,从事公益事业的机构.其使命是"扩充获取世界信息的途径,以向图
书馆和用户提供服务来减低获取信息的费用"[1].
在美国,联邦政府,州政府及地市政府对于非营利机构在营运上给与优惠政策.根据美
国联邦税务法501条例,非营利组织可获得联邦所得税的豁免和享受其他税务法规定的优惠
待遇.除此之外,根据州,市税务法案,非营利机构可享受州和市的所得税,地产税,销售
税,使用税和其他税务的豁免[9].通过这种税务上的豁免,加上特殊邮费,免税债券贷款
等,美国的非营利机构变相地得到了许多政府津帖,因而使它们能够降低产品价格和服务价
格,便利客户.在与营利机构的竞争中,增强了竞争能力[10].与此同时,由于非营利机
构收入的盈余一般不得超过总收入的25%[11],OCLC也对图书馆信息市场的价格起到一种
积极的调节作用①.
对于非营利机构,美国联邦税务法还规定,非营利机构不是不能"盈利",但是收入的
剩余不能分配给机构头目,股东②或个人[9].这种限制还以州法的形式加以约束,并写入
非营利机构的章程之中加以实行[12].对于营利机构而言,公司所有者和股东可通过分红
或售股的方式来分享利润.但是,对于非营利机构而言,机构的所有权被分散,同时法律也
不允许将收入的剩余部分用于私人分配,而必须将这些收入的剩余投入到再生产或捐助公益
项目中.
也正是由于这种法律上的约束,OCLC得以迅速发展,将所得的盈余再全部投入对现存
的产品与服务的改进,新产品和服务的开发和研究,用于资助会员项目,设立奖学基金等.
OCLC平均每年投资研究与开发项目达1 000万美元以上,仅在2002-2003财政年度就投资1
400万美元[4].由于在研究开发上的大量投资,OCLC始终保持走在高新技术的前列.例如,
OCLC开发并不断改进First Search服务,使其成为世界上用户最多,使用量最大的信息查
询服务③.OCLC为了有效地整理保存互联网上的电子资源,研究制定了适于开发网上资源
的"都柏林核心"元数据标准,并开发了"协作网上资源目录"(CORC),对互联网资源进行
编目.2002年7月,OCLC与美国国会图书馆协同研制开发推出网上联合数字参考服务
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Question Point,以提高图书馆参考咨询服务的效率.
OCLC在给会员馆的津贴及合作项目的赞助上,也给予了大量投入.在过去的5年中,
OCLC以这些形式反馈给会员馆的资金约为5 000万美元.这些投入资金包括赞助"合作线
上期刊编目计划"(CONSER),"名称规范档协作计划","美国报纸计划"和"世界书目子集"
等项目.同时, OCLC还资助大学图书馆学专业的教学科研,投资津贴会员馆购买计算机工
作站,赞助图书馆界的各种类型的学术研讨会,并且和国际图联(IFLA)合作资助发展中国家
的年轻信息工作者和图书馆馆员到OCLC进修学习[13].OCLC所做的这一切工作,不仅扩
大了自己的影响,增强了竞争力,开拓了更大的市场,密切了自己与图书馆及用户的关系,
同时也给会员馆和用户带来了无比的方便和益处,在推动图书馆的操作和管理现代化上功不
可没.
4,总结
总之,协作精神,会员制度和非营利性质为OCLC成功的三大法宝.OCLC与世界各国图
书馆一道建造了一个"无墙的图书馆",对世界图书馆和信息界以及对其服务的主体对象—
—教育和科研机构所做出的贡献是无法估量的.

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